Simulado PQO da Ancord

#21776

Uma Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários (DTVM), buscando otimizar sua escalabilidade e resiliência operacional, concluiu a migração de seus sistemas de custódia e liquidação para uma infraestrutura de nuvem pública (cloud) de um provedor internacional. De acordo com a Política de Segurança Cibernética da instituição e os critérios de criticidade, o serviço foi classificado como relevante. Considerando as normas expedidas pelo Banco Central do Brasil sobre o gerenciamento de riscos e a contratação de serviços de processamento e armazenamento de dados em nuvem, a instituição deve comunicar a existência do referido contrato ao órgão regulador em até:

#27511

A área de Tecnologia da Informação de um participante do mercado de capitais detecta um ataque que resultou em acesso não autorizado à sua rede interna. A invasão possibilitou o vazamento de informações sensíveis contendo dados cadastrais e as posições de custódia de dezenas de clientes institucionais. Diante desse incidente de segurança cibernética, que afeta informações sensíveis e causa impacto significativo, quais medidas de comunicação devem ser tomadas conforme a regulamentação da CVM?

#27503

Um participante de mercado atende a diferentes tipos de clientes institucionais e de varejo. Para racionalizar os processos de compliance, a área jurídica mapeia as situações em que a verificação detalhada da adequação dos produtos aos objetivos do cliente torna-se dispensável por força de norma. O dever de verificação da adequação do produto, serviço ou operação (suitability) é dispensado quando a recomendação for direcionada a um cliente enquadrado como: Alternativas:

#27504

A área de supervisão de mercado acompanha o comportamento de um investidor que insere sistematicamente ordens de venda com lotes exorbitantes, incompatíveis com a liquidez média do ativo. Quando os demais participantes reagem e inserem ordens de compra em níveis de preço próximos, o investidor vende os ativos que desejava usando uma ordem menor e imediatamente cancela a oferta massiva. A prática abusiva descrita, que consiste em criar liquidez artificial no livro de ofertas para influenciar o mercado e executar negócios no lado oposto de forma deliberada, caracteriza-se como:

#21771

Uma Corretora de Títulos e Valores Mobiliários (CTVM) faz parte de um conglomerado prudencial liderado por um Banco Comercial de grande porte. Em busca de sinergia de custos e padronização tecnológica, o Comitê de Riscos da holding (empresa mãe) estabelece que todas as controladas devem seguir as mesmas diretrizes de segurança digital, armazenamento de dados e resposta a incidentes. O Diretor de Compliance da Corretora, embora concorde com o conteúdo técnico, ressalta que a simples adesão automática ao manual do Banco não é suficiente para cumprir os requisitos de supervisão do órgão regulador. Com base na Resolução CMN nº 4.893/2021, no que se refere à estrutura de governança cibernética para instituições que integram um conglomerado financeiro, a adoção de uma política única para todo o grupo é: